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Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001:2016

La norma ISO 37001 titulada 'Sistemas de gestión antisoborno' establece requisitos para que las organizaciones implementen, mantengan y mejoren sistemas de gestión destinados a prevenir, detectar y responder al soborno y la corrupción en todas sus formas. Proporcionamos pautas para responder. Los estándares se aplican a organizaciones de todos los tamaños, industrias y geografías y están diseñados para establecer una cultura de integridad, transparencia y cumplimiento ético.

¿Por qué es vital que una empresa tenga implementado ISO 37001?

La implementación es muy importante para las empresas peruanas por las siguientes razones:

Reducir los riesgos legales y financieros asociados con prácticas corruptas.

Proteger la reputación y la confianza de la empresa ante los clientes, inversores y otras partes interesadas.

Promocione una cultura de ética y cumplimiento dentro de su organización.

Demostrar un compromiso serio con la integridad y la transparencia, brindándole una ventaja competitiva.

Facilitar el acceso a mercados internacionales donde los estándares de ética y cumplimiento son importantes

Proceso de implementación ISO

Nuestra metodología de implementación de sistemas de gestión según normas ISO asegura el cumplimiento de los estándares internacionales requeridos para la certificación.

Puntos a ver en la implementación de la norma ISO 37001:2016

4.1 Comprensión de la organización y sus antecedentes (matriz FODA)

4.2 Comprender las necesidades y expectativas de las partes interesadas (matriz de partes interesadas)

4.3 Determinación del ámbito de aplicación del sistema de gestión anticorrupción (Alcance)

4.4 Sistema de gestión anticorrupción (mapa de procesos – hoja de caracterización de procesos)

4.5 Evaluación del riesgo de soborno (Matriz de riesgos anticorrupción o Matriz de riesgos y oportunidades)

5.1 Liderazgo y compromiso 5.1.1. Órgano de gobierno (acta de órgano de gobierno)
5.1.2 Administrador (Acta del Oficial de Cumplimiento – Acta del Administrador)

5.2 Política Anticorrupción (Política del Sistema de Gestión – Difusión de la Política)
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades dentro de la organización
5.3.1 Roles y Responsabilidades (Proceso de Reclutamiento – Organigrama – Contrato de Trabajo – Manual Organizacional y Funcional o Resumen de Puesto)
5.3.2 Función de Cumplimiento Anticorrupción (Protocolo del Oficial de Cumplimiento)
5.3.3 Delegación de la toma de decisiones (matriz de delegación)

6.1 Medidas para gestionar riesgos y oportunidades (matriz integrada de riesgos y oportunidades)
6.2 Metas anticorrupción y planes para alcanzarlas (Matriz de Metas SIG)

7.1 Recursos (Sistema de Gestión Presupuestaria – Lista de Personal/Archivo de Personal)

7.2 Competencias (Manual Organizacional y Funcional/Resumen de Puesto – Evaluación de Desempeño)
7.2.1.Generalidades
7.2.2.Proceso de contratación (procedimiento de contratación de personal)

7.3 Percepciones (procedimientos de capacitación del personal – programas de capacitación – formatos de inducción, conversación, capacitación y coaching – efectividad de la capacitación)

7.4 Comunicación (Proceso de Comunicación Interna y Externa - Matriz de Comunicación Interna y Externa)

7.5 Documentación de la Información (Procedimientos de Documentación de la Información)
7.5.1 General (lista maestra de documentos internos)
7.5.2 Creación y actualización (lista maestra de documentos externos)
7.5.3 Gestión de información documental (distribución de documentos)

8.1 Planificación y Control Operativo (Programa de Ejecución de Producto/Servicio - Procedimientos Operativos - Matriz IPERC - Procedimientos de Control de Cambios - Procedimientos de Compra - Órdenes de Compra - Órdenes de Servicio - Procedimientos de Evaluación y Control de Proveedores - Lista de Proveedores - Formato de Evaluación de Proveedores - Formato de Comparación de Proveedores - Ley Legal Procedimientos de Identificación y Evaluación y Otros Requisitos - Matriz de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y Otros - Programa de Evaluación Legal)

8.2 Debida Diligencia (Procedimiento de Debida Diligencia – Cuestionario de Debida Diligencia)

8.3 Gestión Financiera (Procedimientos de Gestión Financiera)

8.4 Control No Financiero (Procedimientos de Control No Financiero)

8.5 Implementación de controles anticorrupción por parte de organizaciones controladas y socios comerciales (procedimientos de diligencia debida)

8.6 Deber antisoborno (Deber de prevenir el soborno a los empleados – Deber de prevenir el soborno a los socios comerciales)

8.7 Obsequios, invitaciones, donaciones y beneficios similares (Procedimientos sobre obsequios e invitaciones)

8.8 Gestión de la mala gestión para combatir el soborno (Procedimientos de diligencia debida – Código de ética)

8.9 Cómo plantear una inquietud (Procedimiento para plantear una inquietud o una queja - Formato de una inquietud o una queja sobre soborno)

8.10 Investigación y respuesta al soborno (Procedimientos de investigación de inquietudes o quejas – Formulario de quejas o inquietudes sobre sobornos)

9.1 Monitoreo, medición, análisis y evaluación (monitoreo de metas e indicadores – informes sobre el progreso hacia las metas)

9.2 Auditoría Interna (Procedimientos de Auditoría Interna) (Informe de auditoría interna - Programa de auditoría interna - Lista de asistencia de auditoría interna - Plan de auditoría interna)

9.3 Revisión por la dirección (Procedimiento de revisión por la dirección)
9.3.1 Revisión de la alta dirección (Informe de revisión de la alta dirección - Programa de revisión de la alta dirección)
9.3.2 Revisión del Directorio (Revisión del Directorio)

9.4 Revisión por parte del Departamento de Cumplimiento Anticorrupción (Informe de revisión del Oficial de Cumplimiento)

10.1 No conformidades y Acciones Correctivas (Procedimientos y Acciones Correctivas para No Conformidades)
10.2 Mejora Continua (Solicitud de Acción Correctiva)